美国证券交易委员会对投资顾问公司贝莱德顾问公司(BlackRock Advisors)处以250万美元的罚款,指控该公司未能准确描述其管理的很大一部分公开交易基金涉及对娱乐业的投资。
SEC文件显示,2015年至2019年,贝莱德多部门收入信托(BIT)对一家名为Aviron Group的印刷和广告公司进行了大量投资,该公司通过贷款安排每年制作一到两部电影。
美国证券交易委员会声称,在向投资者公开的BIT年度和半年度报告中,贝莱德错误地将Aviron称为一家提供多元化金融服务的公司。SEC还指控贝莱德扭曲了Aviron的利率,声称其利率高于实际利率。然而,资产管理公司在2019年发现了这些错误,并在随后的几年里更正了关于Aviron投资的信息。
美国证交会执法部门资产管理部门联席主管安德鲁·迪恩(Andrew Dean)表示,投资顾问有责任提供其管理的基金资产的准确和重要信息,“贝莱德在Aviron investment中未能做到这一点。
贝莱德同意为不正确的投资披露协议支付250万美元罚款。虽然这笔投资与加密货币生态系统无关,但这家全球最大的资产管理公司却因其提出的现货比特币而成为加密货币领域的焦点。
就在美国证券交易委员会指控贝莱德未能做出投资声明的同一天,其现货比特币交易所交易基金(ETF)被发现在美国存托和清算公司(DTCC)上市,促使许多人相信现货比特币的批准即将到来。
彭博ETF高级分析师Eric Balchunas将DTCC上市称为将加密ETF推向市场的“整个过程的一部分”。然而,在DTCC上市后的几个小时内,现货比特币ETF被从平台删除,几个小时内又重新出现,引起加密界的混乱。然而,DTCC发言人后来证实,iShares比特币ETF自8月份以来已在该平台上市,并表示这一举动并不意味着任何监管批准。
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