在@GaryGensler领导下的@SECGov中有超过25起案件，在这些案件中，负责发起和起诉执法行动的机构的工作人员可以获得负责就如何裁定这些执法行动提供建议的工作人员创建的文件。这是一笔巨大的交易，这意味着执法人员可以获得委员会可能做出的决定的信息，但这些执法行动的被调查者无法获得这些信息，这意味着该机构在这些行动中可能具有不公平的优势。我来解释一下SEC是如何运作的:SEC制定证券规则，然后该机构的一部分通过提出执行行动来执行这些规则，而该机构的另一部分实际上是作为法院来考虑和决定这些执行行动。换个说法:美国证券交易委员会写规则，然后通过法律程序执行，在执行规则时充当法官和陪审团。为了让这个过程公平，美国证券交易委员会分成几个小组，他们不应该共享信息。在执法行动中，美国证券交易委员会的执法部门负责调查和起诉执法行动，而美国证券交易委员会总法律顾问办公室的裁决小组负责就如何裁决向委员会提供建议。在美国证券交易委员会2022年6月发布的一份声明中，该委员会承认:“委员会确定，委员会秘书办公室维护的一些数据库没有被配置为在一段时间内限制执法人员的访问& # 8230；…由裁决员起草的备忘录。因此，在一些裁决事项中，负责维护执法部门案卷的执法部门行政支助人员查阅了裁决部门的备忘录& # 8230；...通过秘书办公室的数据库。这些人然后通过电子邮件将裁决备忘录发送给其他行政人员，在许多情况下，这些行政人员将文件上传到执法部门的数据库& # 8221；。2022年6月的声明全文在这里:https://www . sec . gov/news/statement/commission-statement-relative-某某-行政-裁决。这就好比起诉一起刑事案件的地区检察官获得了法院的内部记录、笔记和研究(即法官的文件和作品以及书记员的文件和作品)&#...通过在法官判决前了解法院对案件的想法来获得不公平的优势。除了一开始就发生的事实，还有就是这种虐待模式贯穿了很多案例。正如美国证券交易委员会在2023年6月2日的一份声明中承认的那样，这种不当访问至少发生在28起案件中！https://www . sec . gov/news/statement/second-Commission-statement-relative-certain-administra tive-adjustments另外，我们甚至不知道这些数字是否准确，因为犯错的是美国证券交易委员会这个机构本身。虽然美国证券交易委员会聘请了外部顾问协助调查，即柏克莱研究集团有限公司(Berkeley Research Group Limited，BRG)，但该顾问经常在证券欺诈案件中担任专家证人，并为上市公司提供服务，帮助它们向美国证券交易委员会提交文件。换句话说，SEC聘请的顾问经常在SEC面前工作！* * * 2023年6月的声明指出，* * *没有发现任何证据表明负责实际起诉执法行动的工作人员接触或依赖泄露的裁决信息，但同样，* * *自行进行了调查。美国证券交易委员会的声明试图以积极的方式描绘加里·詹斯勒，称他在得知该问题后立即开始调查。事实是，这一切本不该发生。不当行为的出现和不当行为本身一样具有破坏性。另外，加里的纠正行动是让狼看守众所周知的鸡舍，导致美国证券交易委员会自行调查其错误行为！这是加里的纠正措施！美国证券交易委员会未能适当隔离裁决信息，防止执法人员查阅，导致美国证券交易委员会撤回42起未决行政案件。美国证券交易委员会收到了新公民自由联盟(NCLA)的信息自由请求，这是一家专门打击行政过度行为的公益律师事务所。以美国证券交易委员会的典型方式，美国证券交易委员会拒绝遵守这一要求。你可以在这里阅读更多关于NCLA让美国证券交易委员会负责的努力:https://nclalalegal . org/2023/06/无望妥协-SEC-diisses-十几个案件-由于广泛传播-机构-不正确/2022年11月。诉讼仍在审理中，可以在这里找到:https://nclalalegal . org/WP-content/uploads/2022/11/ncla-v .-sec-foia-suction . pdf如果我还没有说清楚SEC在此次事件中的错误有多严重，这里引用美国国家法律协会主席兼总顾问马克·切诺维特的话:“美国证券交易委员会以前所未有的方式驳回了数十起执法案件……这是该机构为逃避审查而采取的狡猾策略首先，证交会试图避免在其中一些案件中设定先例，而这些先例可能会认为证交会在裁决中的大部分行为是违宪的。第二，SEC希望避免对其所谓的控制缺陷进行进一步的……调查，这不是侥幸，而是将起诉和审判职能设置在同一个机构中可以预见的结果。尽管驳回这些案件可能会推迟即将到来的清算。...对于美国证券交易委员会和整个行政国家的违宪裁决，清算还是会来的。NCLA将加快我们的诉讼计划，以确保这一点。美国证券交易委员会在保护被告在执法行动中的权利和确保被告获得公正听证方面的彻底彻底失败只有一个解决方案:@ GOPMajorityWhip和国会应该立即调查美国证券交易委员会，以确定如何允许这种误判发生，并确定美国证券交易委员会的哪些(如果有的话)高级部门负责人和委员会成员意识到这种错误行为。完成调查后，国会必须采取行动，确保不允许* * *进一步违法，在执法中获得不公平的优势。证交会一次又一次地证明，它不值得公众信任，这只是证交会未能按照美国人民的最佳利益行事的又一个例子。本网站声明:网站内容来源于网络。如有侵权，请联系我们，我们会及时处理。
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原文地址"长推：SEC的违宪工作机制：不仅执法而且立法"：http://www.guoyinggangguan.com/qkl/144206.html。
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