2023年6月5日，美国SEC在美国哥伦比亚特区联邦地方法院对币安实体及其创始人赵昌鹏提出13项指控，包括经营未注册交易所、经纪自营商和清算机构；币安平台上的扭曲交易控制与监管。我们；无记名证券的发行和销售等。
原告:美国证交会。
被告:币安控股有限公司(& # 8221；币安& # 8221；)、BAM交易服务(& # 8221；巴姆贸易& # 8221；)、BAM管理美国控股公司(& # 8221；巴姆贸易& # 8221；)、BAM管理美国控股公司(& # 8221；BAM管理& # 8221；)和赵昌鹏(赵)
来源:美国证券交易委员会起诉书
区块链之家总结了美国SEC起诉书的17个要点(摘要):
1.本案的起因是被告公然无视联邦证券法以及这些法律所规定的投资者和市场保护措施。就这样，被告让投资者的资产面临巨大风险，但同时却发了几十亿美元的大财。
2、被告通过Binance.com(& # 8221；Binance.com站台& # 8221；)和币安。美国(& # 8221；币安。美国平台& # 8221；)(统称& # 8220；币安站台& # 8221；)，一个未注册的互联网交易平台，非法招揽美国投资者买卖和交易加密资产证券。被告从事各种未注册加密资产证券和其他投资计划的发售和销售。被告BAM Trading和BAM Management欺骗股票、散户和机构投资者对币安进行所谓的监督和控制操纵。实际上并不存在的美国平台。
3.首先，在赵的领导和控制下，和BAM Trading在没有向美国证券交易委员会注册的情况下，在平台上非法提供了三项基本的证券市场功能——交易所、经纪商和清算机构。被告很清楚美国法律要求注册这些功能，但他们仍然选择不注册，这样他们就可以避开旨在保护投资者和市场的重要监管。
4.其次，币安和巴姆交易公司非法从事未注册加密资产证券的买卖，包括币安自己的名字& # 8220；BNB & # 8220；还有& # 8220；BUSD & # 8220；，而币安名叫& # 8220；BNB金库& # 8220；还有& # 8220；简单赚& # 8220；盈利计划，以及所谓的“跑马圈地& # 8220；投资计划。这样，它们剥夺了投资者的重要信息，包括影响企业和这些证券投资的风险和趋势。
5.第三，巴卡拉哈军火市场交易和巴卡拉哈军火市场管理人员向投资者谎报他们声称在币安实施的控制措施。美国平台。与此同时，它们从BAM管理层的私人投资者那里筹集了大约2亿美元，并从寻求在币安交易的投资者(包括散户和机构投资者)那里吸引了数十亿美元的交易。美国平台。
6.从2018年左右开始，为了规避联邦证券法的注册要求，被告& # 8211；在赵& # 8211；设计并实施了一个多步骤的计划来秘密逃避美国法律。作为币安的首席合规官(& # 8221；币安首席合规官& # 8221；)承认了，& # 8221；我们永远不想要[币安]。有待规范。”
7.作为逃脱美国赵、、平台监管计划的一部分，赵、在美国建立了BAM管理和BAM交易，并公开声称这些实体独立控制了的运作。美国平台。然而，在幕后，赵和密切参与指导BAM Trading的美国业务运作，并提供和维护的加密货币资产服务。美国平台。BAM贸易公司员工称赵、对BAM贸易公司业务的控制为& # 8220；桎梏”，这往往使巴姆贸易公司的员工无法理解和自由地开展经营和操作币安的业务。美国平台& # 8211；因此，到2020年11月，当时的BAM贸易公司首席执行官告诉币安的首席财务官，她& # 8220；整个团队都觉得被骗成了傀儡。”
8.作为赵和保护自己免受美国监管计划的第二部分，他们一直向公众声称平台不为美国人服务，同时隐瞒他们确保最有价值的美国客户继续在该平台上交易的努力。当币安。美国平台于2019年推出，币安宣布正在实施控制措施，以防止美国客户进入Binance.com平台。事实上，币安恰恰相反。赵指使帮助一些高价值的美国客户规避这些控制措施，而且是秘密进行的，因为& # 8211；赵自己也承认& # 8211；币安不想指责这些行为& # 8220；负责& # 8221；。正如币安首席运营官所解释的那样。表面上不能算有美国用户[，]但实际上应该是通过其他创造性的手段获得。”事实上，赵说& # 8220；目标& # 8220；是的& # 8220；减少我们自己的损失，同时让美国监管当局放过我们& # 8221；。
9.被告在向美国客户提供证券相关服务的同时，故意逃避美国监管部门的监管，致使数十亿美元的美国投资者资金安全受到威胁，任由和赵处置。由于缺乏监管，被告可以自由转移投资者的加密货币和法定货币资产，并且确实可以随意转移这些资产，有时还会以适当注册的经纪商、交易商、交易所和清算机构无法做到的方式混合和挪用这些资产。例如，通过赵和拥有和控制的账户，平台数十亿美元的客户资金被混入赵控制的实体(名为Merit Peak Limited)持有的账户，这些资金随后被转移到第三方，这显然与加密货币资产的买卖有关。
10.此外，被告了解加密资产投资人的交易监管对加密资产交易平台的重要性。赵自己说2019年，& # 8221；声誉是任何交易所最重要的资产！如果一家交易所伪造了他们的交易量，你会把钱给他们吗？”
11.被告BAM Trading和BAM Management吹嘘所谓的监督和控制，以防止对币安的操纵。美国平台。
12.但是，被告没有监督或操纵BAM Trading和BAM Management在币安平台上向投资者兜售的交易。因此，被告美国未能满足注册交易所的基本要求——制定旨在防止欺诈和操纵的规则，并且有能力实现这一目标。所谓的管制措施几乎是不存在的，那些确实存在的管制措施也没有监控或防止“刷单交易& # 8220；或者自我交易，这正在币安发生。美国平台。最值得注意的是，至少从2019年9月到2022年6月，适马连锁股份公司(& # 8221；适马连锁& # 8221；)参与了刷单交易，人为夸大了加密资产证券在币安的交易量。美国平台。
13日，美国国会颁布了1933年证券法(& # 8221；证券法& # 8221；)和1934年证券交易法(& # 8221；交易方式& # 8221；)的部分目的是通过登记和相应的披露、记录、检查和利益冲突缓解要求来监督证券的发行和销售以及全国证券市场。赵控制的和BAM Trading一直从事未注册加密资产证券的发售和销售业务，在平台交易未注册加密资产证券。币安平台具有核心证券市场的功能，同时又刻意规避注册，在明显利益冲突的影响下运作。他们这样做，逃避了国会和美国证券交易委员会几十年来为保护美国资本市场和投资者而制定的披露和其他要求，从而违反了法律，并继续违反法律。
触犯了哪些法律？14.通过参与本诉状中描述的行为，币安和BAM Trading已经参与并正在参与非法提供和出售证券，违反了《证券法》第5(a)和5(c)条[美国法典第15篇第77e(a)和77e(c)条]。
15.通过参与本诉状中描述的行为，作为Binance.com平台的交易所、经纪人、交易商和清算机构，币安并未以任何此类身份注册，这违反了《交易法》第5、15(a)和17A(b)条[15 U.S.C. 78e、78o(a)和78q-1 (a)]。同样，关于平台币安。美国、币安与BAM Trading共同作为交易所，BAM Trading作为经纪人，币安和BAM Trading分别作为清算机构，并未以任何此类身份注册，违反了《交易法》[15 U.S.C. 78e，78o(。作为《交易法》第20(a)条[美国法典第15部第78t(a)条]规定的和BAM交易的控制人，赵还因在两个平台上违反和BAM交易而违反了《交易法》[美国法典]第5、15(a)和17A(b)条。
16.通过参与本诉状中所述的行为，BAM Trading和BAM管理层进一步通过重大虚假和误导性陈述获得金钱或财产，并参与交易、实践和商业活动，在证券的买卖中欺骗或欺骗买方，这违反了《证券法》第17(a)(2)和(3)节[15 U.S.C. 77q (a)]。
17.除非被告被永久限制和禁止，否则他们有合理的可能性继续从事本诉状中描述的行为、做法和商业方法，以及违反《联邦证券法》类似类型和对象的行为、做法和商业方法。
温馨提示：注：内容来源均采集于互联网，不要轻信任何，后果自负，本站不承担任何责任。若本站收录的信息无意侵犯了贵司版权，请给我们来信(j7hr0a@163.com)，我们会及时处理和回复。
原文地址"美国SEC起诉币安和赵长鹏 起诉书17大要点速览"：http://www.guoyinggangguan.com/qkl/144435.html。
微信扫描二维码关注官方微信
▲长按图片识别二维码
