区块链之家鞠波
美国商品期货交易委员会(CFTC)于当地时间周一向法院提起对币安的民事诉讼，指控赵昌鹏和运营币安平台的三家实体多次违反商品交易法(CEA)和CFTC法规，币安前首席合规官Samuel Lim也被指控协助和教唆违反法规。
在起诉书的陈述中，币安被称为一个迷宫般的公司实体，旨在混淆公司的实际控制人是谁，以逃避实际控制人的惩罚和监督。而它的合规工作就是一个骗局。对于币安来说，这场民事诉讼可能早在意料之中，它仍然可以从容应对。真正让他担心的美国监管狩猎不在这里。
诉讼要点
根据起诉书的内容，对币安的指控主要集中在以下几个方面:
1.在相关时期的大部分时间里，币安未能对客户提出严格的KYC要求，也未能实施反洗钱。
2.在声称限制美国客户在其平台上进行交易后，它仍然为客户提供逃避其合规控制的最佳方式，如使用“VPN”掩盖其真实地理位置，并指示美国的VIP客户以新成立的空 shell公司的名义开设币安账户，以逃避币安的合规控制。自动化的应用程序甚至被设置来销毁与美国客户关于如何逃避监管的通信的书面证据。
3.赵昌鹏是以普通企业的身份经营币安的实际控制人，应对币安的重大决策负责，如设计秘密阴谋指示美国VIP客户规避币安的合规控制等。包括赵昌鹏和Lim在内的币安高级管理层未能适当监督币安的活动。
4.通过直接或间接拥有约300个“内部账户”，设立内幕交易账户并在自己的平台上进行交易，但币安并未在其公开使用条款或其他地方披露这一活动。
在证据方面，CFTC提供了内部员工的聊天材料和一些内部文件，包括首席合规官Samuel Lim与员工的聊天记录。这些聊天记录都显示，Lim对机构所做的一些违法行为了如指掌，甚至还教员工如何引导客户规避平台的合规管控。
针对上述指控，赵昌鹏发表文章回应称:必安与CFTC合作两年多了。经初步审查，该诉讼似乎包含不完整的事实陈述。我们不同意许多问题的描述，包括合规技术和禁止美国用户访问，与执法机构的合作和透明，与执法机构的合作和透明，以及交易。针对第四项指控，赵昌鹏本人表示，他在币安只有两个账户。
这场民事诉讼对币安意味着什么？
美国司法部早在2018年就开始调查币安，今年是比安与美国监管博弈的第六年。至于CFTC的民事诉讼，可能是币安所期待的。今年2月，比安首席战略官Patrick Hillman承认，币安正在接受多家监管机构的调查，预计将支付罚款以“弥补”过去的监管违规行为。
在过去的五年里，币安一直忙于应对各种监管和政府层面的调查，如司法部门、税务部门、禁毒部门等& # 8230；..为此，赵昌鹏对团队进行了大换血，从各个政府部门招募能应付美国监管的人才。
这场民事诉讼对币安有什么影响？从币价来看，加密市场短暂恐慌后止跌上涨。从市场反应来看，危机并不大。
美国监管只能监管币安在美国的实体，但很难监管其全球业务。对币安来说，最重要的是，美国的监管是一步一步来的，以后不要影响公司的主要人物和主要业务。这也是币安意图利用在美国的多个公司实体规避监管风险，让公司实际控制人赵昌鹏逃避监管。
因此，真正让币安担心的应该是他将在美国司法部面临的刑事指控。一些参与司法部调查的检察官表示，赵昌鹏及其个别高管可以受到反洗钱法的刑事起诉。一旦刑事指控成立，核心人物将锒铛入狱，这对币安无疑是一个巨大的打击。
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