大意
CFTC表示，Bi 'an违反了联邦法律，向美国用户索取了数百万美元，这对交易所构成了潜在威胁。
必安、其首席执行官赵昌鹏和前合规官Samuel Lim的名字都出现在起诉书中。
《美国消费者新闻与商业频道》此前曾报道过彼岸如何推出类似活动来吸引中国大陆用户。
根据伊利诺伊州联邦法院周一提交的一份文件，美国商品期货交易委员会(cftc)对加密货币交易所钱安、其联合创始人赵昌鹏及其前首席合规官塞缪尔·林(Samuel Lim)提起诉讼，指控钱安积极招揽美国用户，并破坏交易所自己的“无效合规计划”。
该文件可能会颠覆交易所的运营，这可能只是监管机构对全球最大加密交易所的第一波攻击。除了恢复和任何金钱成本，CFTC文件还要求法院实施进一步的补救措施，包括禁止交易和注册。
该监管机构表示，毕安和赵鹤林违反了《商品交易法》的八项核心条款，包括要求控制“旨在防止和发现洗钱和恐怖融资”的法律。
就在CFTC提交文件的前几天，美国消费者新闻与商业频道报道了币安公司的员工如何打破交易所在中国的合规控制，使用了一些与CFTC指控币安公司招揽美国用户相同的技术。
起诉书称，赵鹤林涉嫌“积极培养有利可图且具有商业重要性的‘VIP’客户，包括美国的机构客户”。
“今天的执法行动表明，缺乏一个地点，或所谓的缺乏一个地点，将阻止CFTC保护美国投资者。我已经明确表示，CFTC将继续利用其所有权，在动荡和高风险的数字资产市场中发现并阻止不当行为，”CFTC董事长拉斯廷·拜纳姆在一份声明中说。
监管机构表示，毕安和赵采取了一些措施，故意掩盖该交易所子公司的头寸。监管机构在文件中表示，这是一个更大战略的一部分，赵说，这是“保持国家清洁”。
根据CFTC提交的文件，彼岸所谓的创收和吸引美国用户的一个关键部分是该交易所针对高净值个人的VIP计划。
CFTC的起诉书称:“必安知道其贵宾的身份和地理位置，因为必安监控其交易量和收费收入的来源，这是做生意的理所当然。”
CFTC称，执法部门追捕他们或冻结他们的资产时，必安的VIP是有特权的，并声称必安对VIP发出警告或建议他们从平台撤回资产。
文件显示，彼岸指示其VIP团队:“不要告诉用户直接跑。”"如果用户是一个大交易者或聪明的交易者，他/她会得到提示."
在提交文件几个小时后，赵发表声明称，他发现指控没有完全反映事实，并称比安配合国际和美国执法机构的调查，并在执法机构的指示下冻结了1.6亿美元。
美国消费者新闻与商业频道之前报道过Coin Security的客服和VIP代表如何向中国大陆的用户提供如何绕过Coin Security合规系统的建议。一些志愿者和员工建议使用虚拟专用网络，并取代非国家文件，以中国大陆的贸易商。根据CFTC的文件，Bi 'an为其美国用户从事类似的活动。
“但是我们尽量要求用户使用VPN，或者要求他们提供(如果有实体的话)非美国的文件。从表面上看，我们不能被视为拥有美国用户，但实际上我们应该通过其他创造性的方式获得他们，”林在2020年对比安的一名员工说，根据该文件。
据说，Lim建议不要直接欺诈，但鼓励“创造性的手段”来逃避监管。“彼岸”可以鼓励他们成为一个非kyc账户，“林说。KYC主张“了解你的客户”，这是指导金融机构反洗钱计划的一套原则，也是打击恐怖主义和非法融资的一个关键部分。
“我们在过去两年里投入了大量资金，以确保我们的平台上没有活跃的美国用户，”Bi 'an的发言人在一份声明中说。他称这一投诉“令人惊讶和失望”。
当天早些时候，赵在Twitter上发了一条“4”的推文，显然是对文件的回应。
数字4是呼吁货币安全的忠实国际用户群体，将关于交易所的负面宣传视为“假新闻”。
声明继续说:“最好的前进方式是保护我们的用户，并与监管机构合作，建立一个清晰和周到的监管体系。”
赵的个人反应也差不多。比安的首席执行官写道:“我们打算继续尊重并配合美国和世界各地的监管机构。
温馨提示：注：内容来源均采集于互联网，不要轻信任何，后果自负，本站不承担任何责任。若本站收录的信息无意侵犯了贵司版权，请给我们来信(j7hr0a@163.com)，我们会及时处理和回复。
原文地址"CFTC指控称，币安及其创始人赵长鹏违反了合规规定"：http://www.guoyinggangguan.com/qkl/170994.html。
微信扫描二维码关注官方微信
▲长按图片识别二维码
