资料来源:商品期货交易委员会(CFTC)；翻译:chatgpt & amp；区块链之家
2023年3月27日，美国商品期货交易委员会(CFTC)宣布，已向美国伊利诺伊州北区联邦地方法院提起民事诉讼，指控赵昌鹏和币安平台的三家运营商多次违反《商品交易法》(CEA)和CFTC法规。诉状还指控前迁安首席合规官塞缪尔·林(Samuel Lim)协助和教唆迁安违规。
该诉讼指控币安控股有限公司、币安控股(IE)有限公司和币安(服务)控股有限公司(统称为币安)通过一家故意不透明的合资公司，运营币安的中央数字资产交易平台和许多其他企业工具。赵作为的所有者和首席执行官，全面负责。据称，被告故意无视CEA的适用条款，参与了有计划的监管套利策略，以谋取商业利益。
在对被告的持续诉讼中，CFTC寻求没收非法收入，民事罚款，禁止永久交易和注册，以及对进一步违反东航和CFTC法规的指控的永久禁令。
“今天的执法行动表明，没有任何地方，或声称没有任何地方，可以阻止CFTC保护美国投资者。我已经明确表示，CFTC将继续利用其所有权，在高度动荡和高风险的数字资产市场中发现并阻止不当行为，”CFTC董事长罗斯丁·贝南(Rostin Behnam)表示。“多年来，币安知道他们违反了CFTC规则，并积极努力保持资金流动，避免合规。这对数字资产领域的任何人都应该是一个警告，即CFTC不会容忍故意规避美国法律的行为。我赞赏CFTC执法团队在采取这次行动中的辛勤工作和奉献精神，以及他们在解决数字资产领域非法操作方面的辛勤工作。”
“被告涉嫌故意规避美国法律是该委员会对比安提起诉讼的核心。被告自己的电子邮件和聊天记录显示，比安公司的合规努力是虚假的，比安公司一再故意选择将利润置于遵守法律之上，”CFTC执法部门首席副主任兼首席法律顾问格雷琴·洛(Gretchen Lowe)说今天的执法行动反映出，CFTC及其执法机构将追查蔑视并积极试图规避CFTC监管要求的数字资产平台和个人。我感谢执法小组在采取这一行动中的奉献精神和辛勤工作。"
案件背景根据诉讼材料，2019年7月至今，乾安公司向美国人提供并执行商品衍生品交易。据说比安的合规计划已经形同虚设。在赵的指导下，彼岸公司指示其员工和客户规避合规控制，以实现公司利润最大化。
根据该诉讼，在相关期间的大部分时间里，Coin 'an没有要求其客户在平台上交易之前提供任何认证信息，尽管Coin 'an这样的实体作为期货交易商(FCM)有收集此类信息的法律义务，并且未能实施旨在防止和发现恐怖融资和洗钱活动的基本合规程序。
该诉讼进一步声称，即使在币安声称限制美国客户在其平台上进行交易后，币安仍然为其客户，特别是其美国VIP客户提供了具有商业价值的最佳方式，以逃避币安的合规控制。此外，该诉讼还指控，币安作为指定的合约市场或互换执行机构，由于其在促进衍生品交易中的作用，未能按要求向CFTC注册。
该诉讼还指控实体被告未能监督币安的活动作为FCM的尽职调查。在诉讼中详述的众多监管失误中，迁安指示员工通过一个被设置为自动删除书面通信的消息应用程序，与美国客户就逃避控制进行沟通。根据诉讼，迁安使用这种沟通方式是为了避免留下任何证据来证明他们为留住美国客户所做的努力。
该诉讼进一步指控、赵和林故意回避东航的要求。据称，被告在美国境外进行了一些旨在逃避CFTC监管的活动，如故意构建实体和交易以逃避注册要求，以及指导美国客户和其他客户如何逃避Coin Security的合规控制。
称赵基于对迁安的控制，以及对迁安的不当行为长期不诚信行事，应对迁安的违法行为负责。根据起诉书，赵拥有并控制着数十家实体，这些实体以普通企业的形式运营该平台。赵被控负责迁安所有重大战略决策，包括设计秘密阴谋指示美国VIP客户逃避迁安的合规控制，指示迁安的员工确保所有与其控制颠覆有关的通信都通过应用程序进行，为自动销毁证据提供便利。
Lim于2018年至2022年担任迁安的首席商务官(CCO)，他被指控通过故意破坏迁安的合规计划，故意协助和教唆迁安的违规行为。Lim还被指控故意规避或试图规避CEA的适用条款，包括推动使用“创造性手段”帮助客户逃避CI的合规控制，以及执行公司政策，指示CI的美国客户通过虚拟专用网络访问交易设施，以避免币安基于IP地址的控制，或通过离岸空空壳公司创建“新”账户，以避免币安基于KYC的控制。
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原文地址"美国CFTC起诉Binance及其创始人赵长鹏通稿全文"：http://www.guoyinggangguan.com/qkl/171132.html。
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