6月30日，根据国家外汇管理局北京外汇管理部网站公布的行政处罚决定，渣打银行(中国)有限公司北京分行(以下简称渣打银行北京分行)被警告，没收违法所得469万元，并处罚款271万元。
罚单显示，渣打银行北京分行涉及的违法事实包括:1。办理经常项目资金收付，未合理审核交易单据的真实性及其与外汇收支的一致性；2.违反规定办理资本项目收支的；3.违反规定办理结售汇业务的；4.未按照要求报送财务会计报告、统计报表和其他资料的；5.违反外汇登记法规。
此外，值得注意的是，渣打银行(中国)有限公司上海分行(以下简称渣打银行上海分行)近日也收到一笔大额罚款。
6月21日，国家金融监督管理局公布的行政处罚信息公开表显示，渣打银行上海分行因5项违法事实被罚款274万元。
具体来说，违法违规行为包括:1。2014年10月至2018年2月，分行向部分关联方发放信用贷款。2.2017年1月，该分行部分应收账款质押贷款严重违反审慎经营规则。3.2019年2月至3月，未对该分行部分票据贴现业务的真实贸易背景进行审计。4.2018年1月至2月，该支行部分个人消费贷款贷后管理严重不审慎。5.2019年6月，该分行部分同业融资期限逾期。
根据《中华人民共和国商业银行法》第七十四条第(八)项、《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项、《流动资金贷款管理暂行办法》第三十九条第(七)项、《个人贷款管理暂行办法》第四十二条第(七)项的规定，上海监管局责令分行改正，共对分行罚款273.0008868676786
本文来自金融界。
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