一笔隐秘的“委托理财”，不仅让公司和一批高管在6年后被监管警告、罚款，还让华控赛格付出了2亿多元的巨额赔偿，不得不起诉追讨。
7月11日，华控赛格发布公告称，2017年与同方投资有限公司(以下简称“同方投资”)签订委托理财协议及承诺书后，未在未来三年的半年报及年报中披露，公司及对此负有责任的多名高管被监管给予警告，并被处以100万元至5万元不等的罚款。
上述委托理财协议和承诺函也导致华控赛格卷入诉讼。2022年，华控赛格被仲裁机构判得投资赔偿金2.16亿元。直到去年年底，华控赛格通过转让理财标的资产获得资金后，才得以结束仲裁案。
引发诉讼的委托理财背后，是一场秘密收购。公司多次公告称，所谓的理财资金实际上是由同方用于投资收购同方环境股份有限公司(以下简称“同方环境”)股权。但同方股份在2022年7月披露，这是华控赛格为收购同方环境股权而进行的借款。
今年6月，华控赛格发布公告称，2022年4月，已将收购的股份全部转让给同方投资，仲裁裁决执行后，公司实际承担了一半的收购对价。因此已向法院提起诉讼，要求分配50%的股份。
华控赛格与同方投资、同方环境有着千丝万缕的联系。一方面，华控赛格和同方投资有共同的关联方；另一方面，该关联方与同方环境同为同方股份的子公司，与华控赛格、同方投资、同方股份存在复杂的人事往来。
隐性“理财”
7月11日，华控赛格发布公告称，公司及时任董事长黄宇、总经理邢春琪、副总经理赵小维因2017年与同方投资签订委托理财及承诺书负有责任，被深圳证监局给予警告，并处以100万元至5万元不等的罚款。
处罚决定书显示，2017年1月，华控赛格与同方投资签订相关协议，约定同方投资向华控赛格提供4.32亿元资金进行委托理财，华控赛格承诺按约定返还本金及收益。
上述“理财”涉及的金额分别占华控赛格2017年至2019年经审计净资产的39.57%、46.17%和45.16%。同期公司净资产分别为6.56亿、5.22亿、5.28亿元。
根据规定，华控赛格应在定期报告中披露本次及后续业绩。但2017年至2019年，公司定期报告和临时公告均未主动提及此事，导致半年报和年报连续三年出现重大遗漏。
经深圳证监局调查，黄宇主导公司作出订立重大合同的决定，对《委托理财协议》和《承诺函》的内容知情。邢春琪签订委托理财协议，赵小维知晓该协议的存在，且三人签署了2017年至2019年半年度报告和年度报告，保证内容真实、准确、完整，违反了《证券法》的相关规定，已构成对直接负责的主管人员或其他直接责任人员的责任。因此给予上述处罚。
同日，华控赛格回复交易所问询称，经查询2016 -2017年度公章使用申请表，并使用日志等手段，未发现相关印章记录，相关协议的签署未正常启动印章审批程序，公司对这两份文件的印章不知情，财务协议的签署未进行相关审议和信息披露。
事实上，这一秘密理财直到2020年下半年同方投资提起仲裁才被曝光。
2020年7月29日，华控赛格公告称，收到北京仲裁委仲裁申请，同方投资已发起仲裁申请，要求公司偿还理财投资本金及收益共计4.4亿元，北京仲裁委已受理此案。
公告显示，双方于2017年1月签订的协议约定，理财委托资金分为两部分。委托截止日期为当年2月13日和8月13日。期限届满之日起10个工作日内，公司应将相应的委托资金及约定收益支付至同方投资指定的银行账户。
经仲裁，同方投资于2020年9月向北京仲裁委申请财产保全，请求查封、冻结华控赛格财产共计5.84亿元。在同方投资向仲裁机构提交材料并被裁决后，华控赛格名下的多处房产、子公司股权及部分银行存款随即被法院冻结。
经过仲裁，华控赛格获得了一定的转机。2022年4月，北京仲裁委作出裁决，双方签订的委托理财协议及承诺书无效，同方投资与华控赛格按同等比例承担后果，华控赛格需向同方投资支付一半理财资金，金额为2.16亿元。
华控赛格自2018年以来一直处于亏损状态。年报数据显示，2018年至2022年，公司分别亏损1.4亿元、1.04亿元、1.69亿元、1.03亿元和1.01亿元。
面对巨额赔偿，华控赛格不得不在2022年7月和10月两次引进外援，通过转让《委托理财协议》和《承诺函》享有的相应权益获得2.25亿元资金，解决了同方投资的仲裁上诉，最终于今年3月结案。
“理财”带来的仲裁赔偿对华控赛格2022年的资产和利润影响较大。去年公司净利润亏损2.17亿元，21765.71万元，同比下降122.69%，净资产也由去年底的2.63亿元下降至4557万元，同比下降82.68%。
仲裁赔偿产生的非经常性损益导致华控赛格2022年净利润和净资产大幅下滑。最新问询回复显示，公司去年非经常性损益达1.15亿元，占净利润的53.17%，其中总裁薪酬原因为1.125亿元。
之所以出现这种情况，是因为实际上并没有收到理财协会资产转让的资金。问询回复显示，公司以2.25亿元的价格将金融协议项下的权利转让给第三方后，截至资产负债表日，公司收款50%，收款1.125亿元。此外，另有1.125亿元未收缴。考虑到风险资产取得的不确定性，基于谨慎性原则，未将其作为应收款项处理，而是计入营业外支出。
华控赛格也承认，支付给法院设立的执行账户的2.25亿元补偿款，只有一半来自财政划拨，其余部分是公司自己筹集的。
谁的收购？
虽然解决了“委托理财”的赔偿问题，但是事情并没有就此结束，这就导致了一个隐性收购。
7月5日，华控赛格披露，两天前，7月3日收到潍坊中院的裁定书和协助执行通知书。公司请求冻结同方投资名下银行存款2.16亿元或查封等值财产，法院予以核准。在此之前，6月25日，该公司在向潍坊中院申请财产保全时，提出了上述要求。
双方再打一场官司，诱因依然是上述委托理财。背后的原因是理财资金的真实去向。
2020年7月29日，华控赛格披露，2017年1月，同方投资与华控赛格签订信托融资协议及承诺函，约定同方投资委托的资金分为两部分，第一部分为8646万元，第二部分为3.45亿元。委托资金的支付由双方另行约定。
双方签署的承诺函还称，根据华控赛格批准的《同方环境股份股份收购协议》，同方投资委托的理财资金分别支付给上海多迈环保科技中心(有限合伙)(以下简称“多迈环保”)和北京鑫源恒丰投资管理有限公司(以下简称“鑫源恒丰”)，由华控赛格用于购买同方环境40.50%的股权。
根据现有资料，鑫源恒丰和多迈环保的大股东均为林荣强，出资比例分别为100%和91.1%，为关联方。
协议签订后，同方投资根据华控赛格的指示，于2017年1月6日和2月13日分两次支付了股份转让款。
同方股份2022年7月回复监管问询时的说法与华控赛格大致相似。公司称，同方投资与华控赛格的仲裁案件为华控赛格向同方投资借款，用于华控赛格收购同方环境上述股权。
股权转让款支付几年后，同方投资和华控赛格实际并未持有同方环境的股权。据华控赛格披露，北京仲裁委于2022年4月裁定，当时多迈环保持有同方环境40.5%的股份，而同方投资和华控赛格不持有任何股份，实际上不享有相应的权益。
到今年6月，华控赛格的说法开始发生变化。公司在6月7日起诉同方投资的公告中提到，2017年1月3日，同方投资与鑫源恒丰、多迈环保签订协议，约定同方投资以4.32亿元的价格收购鑫源恒丰持有的上述同方环境股份。同年1月6日和2月13日，同方投资分两次向鑫源恒丰支付了购房款。
其间，华控赛格与同方投资签订了上述委托融资协议，并在为此出具的承诺函中称，融资资金“实际用于我们购买同方环境40.5%的股权”。2020年7月，同方股份以此为由对公司作为申请人提起仲裁，要求返还委托本金及收益。
华控赛格在7月11日的问询函回复中称，同方投资与鑫源恒丰、多迈环保签订收购协议的时间为2017年1月3日，公司于1月4日出具了承诺函。但《委托理财协议》的签署时间一直没有提到具体时间。
问询回复还称，在同方投资支付全部股权收购款后，同年12月13日，多脉环保向同方投资发出催款函并告知其开户流程，督促同方投资或其指定的第三方于当年12月31日前完成股权转让协议的签署。但同方投资与公司尚未签字，同方环境股权转让工商登记变更尚未完成。
公告还称，被收购的同方环境股份已于2022年4月18日转让给同方投资，但未按仲裁裁决进行分配，公司仍承担股权收购价款的一半。因此，在收购的股份中，50%的相应股份和权益属于自己。第三方签署《金融协议项下权利转让协议》时，已约定由华控赛格出面，通过协商或法律途径取得同方环境相应比例的股份，再转让给第三方。为此，华控赛格于6月向法院起诉，要求分配同方环境的上述股份。
“完美”闭环？
无论是诉讼双方的华控赛格和同方投资，还是被收购的同方环境，都有着千丝万缕的联系。
华控赛格和同方投资有一个共同的关联方——同方金融控股(深圳)有限公司(更名为“同方金融控股”)。根据公开披露，同方投资成立于2004年6月。2017年1月，同方金控通过股权转让方式获得同方投资36.36%的股份，成为后者当时的第一大股东。
同时，同方金控是华控赛格的间接股东。至2016年末和2017年末，深圳华融泰资产管理有限公司(以下简称“华融泰”)为华控赛格的控股股东，持股比例为26.43%。同期，同方金控持有华融泰国48%的股份，为第二大股东。
同方金融控股是同方的全资子公司。根据同方股份2022年7月的公开披露，同方金控为公司子公司，前者转让的同方投资股权由公司转出，二者均为同方股份的关联方。
除了股权关联，华控赛格还与同方投资、同方金控、同方股份存在复杂的人事关联。
根据同方股份此前公告，华控赛格与同方投资签订前述《委托理财协议》、《承诺函》等系列协议时，同方投资的法定代表人为周立业。周立业当时的另一个身份是同方股份董事长。
同期，华控赛格董事长兼法定代表人黄宇兼任同方金融控股董事长、同方股份总裁，同时也是华融泰董事长。
华融泰是黄宇控制的企业。公开资料显示，黄宇出资99%的深圳市奥融信投资发展有限公司，持有华融泰52%的股份，华融泰持有中国控股赛格股份。
黄宇和周立业在华容台也有交集。同方股份在同一份公告中披露，华控赛格与同方投资签署《委托理财协议》和《承诺函》时，周立业和黄宇分别为华融泰的董事和董事长，两人均为同方股份的关联自然人。
同方环境作为收购对象，也通过同方股份与同方投资间接关联。公开资料显示，同方环境成立于2003年，主要从事大气污染治理、水处理、固废处理、资源利用等领域的工程总承包及相关技术服务。成立之初，同方股份持有公司35%的股份。
同方环境成立不久，就有了上市计划。2004年底，其股东拟重组公司海外股权，推进海外上市；2007年a股回暖后，放弃了海外上市计划。几经变动，鑫源恒丰成为第一大股东。
引发争议的收购一启动，同方环境就开始冲刺a股上市。证监会网站信息显示，同方环境于2014年3月提交IPO申报，拟申请在上交所上市，拟发行不超过5938万股。但9年后的今天，该公司未能上市。
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