2023年6月5日，美国SEC对币安实体及其创始人赵昌鹏提出13项指控，包括经营未注册交易所、经纪交易商和清算机构；币安平台上的扭曲交易控制与监管。我们；无记名证券的发行和销售等。
以下是美国证交会的13项指控:
2023年6月5日，美国SEC对运营全球最大加密资产交易平台Binance.com的币安控股有限公司(简称“币安”)提出指控；BAM贸易服务公司(“BAM贸易”)是一家美国子公司，经营一个加密资产交易平台币安。我们；与币安一起；他们的创始人赵昌鹏涉嫌多项证券法违法行为。
根据美国证交会的说法，尽管赵和公开声称美国客户被限制在上交易，但事实上赵和破坏了他们自己的控制，秘密允许高价值的美国客户继续在平台上交易。此外，美国证交会表示，赵和毕安公开声称。对美国投资者来说，美国是一个独立的交易平台，但赵和毕安秘密控制着的运作。幕后的美国平台。
美国证交会还指控赵和必安控制平台客户的资产，允许他们随意混合客户资产或转移客户资产，包括转移到赵拥有和控制的一家名为Chain的实体。美国证券交易委员会在诉状中进一步指控BAM Trading和BAM Management US Holdings，Inc .(“BAM Management”)在不存在对币安的交易控制的问题上误导投资者。美国平台，而适马链参与操纵交易，人为夸大平台交易量。此外，诉状称，被告隐瞒了将数十亿美元的投资者资产混合起来，并将其发送给第三方Merit Peak Limited的事实，该公司也是赵的所有人。
诉状还指控违反了《联邦证券法》中与注册相关的关键条款:
币安和巴姆交易公司经营未注册的国家证券交易所、经纪交易商和结算机构；
币安和巴姆交易以不注册的方式提供和出售币安自己的加密资产，包括兑换令牌BNB、稳定货币币安美元(BUSD)、一些加密借贷产品和质押即服务计划；和
赵是和BAM Trading的未注册国家证券交易所、经纪交易商和清算机构的控制者。
美国证交会(SEC)主席加里詹斯勒(Gary Gensler)表示:“通过13项指控，我们指控赵和实体参与了一个广泛的欺诈、利益冲突、缺乏披露和故意逃避法律的网络。”赵涉嫌在风险控制和交易量方面误导投资者，并主动隐瞒平台经营者及其关联做市商操纵交易的行为，甚至隐瞒投资者资金和加密资产的托管地点和托管人。他们试图通过宣布他们在幕后忽视的虚假控制来规避美国证券法，以便将高价值的美国客户留在他们的平台上。公众应谨防将任何辛苦赚来的资产投资于这些非法平台，或投资于这些非法平台。"
证交会执法部门负责人葛尔比(Gurbir S. Grewal)表示:“我们声称，赵和的实体不仅知道交通规则，还故意选择规避这些规则，让他们的客户和投资者面临风险——所有这些都是为了实现自身利润的最大化。”。“通过参与众多未注册发行，集未注册交易所、券商、交易商、清算机构等功能于一身，赵控制的货币安平泰给投资者带来了巨大的风险和利益冲突。这些风险和冲突只会因缺乏透明度、依赖关联方交易和防止操纵交易的虚假控制而加剧。尽管他们多年来一直努力不被追究责任，
根据未注册的交易所、经纪商和清算机构美国证券交易委员会(SEC)提交的申诉，至少从2017年7月开始，尽管Binance.com和币安。美国由赵控制，他们作为交易所、经纪人、交易商和清算机构运作，来自美国客户的交易费收入至少达到116亿美元。SEC的诉状称:(1)关于Binance.com，币安应注册为交易所、经纪交易商和清算机构；②对币安来说。美国、币安和BAM交易应该已经注册为交易所和清算机构；(3) BAM Trading本应注册为经纪交易商。证交会还称，赵作为控制人，分别对和BAM交易的注册违规行为负责。
未注册发行和销售加密资产美国证交会指控币安未注册发行和销售BNB、BUSD以及名为“简单赚”和“BNB金库”的加密借贷产品。此外，SEC还指控BAM Trading提供并出售币安。美国的承诺即服务计划，无需注册。诉状还指出，比安秘密控制了美国客户在BAM质押计划中质押的资产。
未能限制美国投资者进入币安的抱怨。COMSEC声称，赵于2019年9月成立了BAM Management和BAM Trading，作为一项精心策划的规避美国联邦证券法的计划的一部分，声称BAM Trading独立运营币安。美国平台和美国客户不能使用Binance.com平台。根据指控，事实上，赵和毕安对美国实体保持着实质性的参与和控制，在幕后，赵指示毕安允许和隐瞒许多高价值的美国客户继续访问。有一次，首席合规官给一个同事发了一条信息，说:“我们在美国经营着一个该死的无照证券交易所。”
误导投资者根据证交会的指控，BAM交易公司和BAM管理层误导了币安。美国客户和股票投资者对市场监督和控制的存在和充分性表示怀疑，以发现和防止对币安加密资产交易量的操纵。美国平台。还据称，上主要的未披露“做市商”交易公司链家(也为赵所有)进行了战略性和有针对性的刷单交易。美国平台，证明BAM Trading关于其市场监管的声明不实。
SEC对币安平台违规行为的调查。《美国》由凯瑟琳·希钦斯、安·罗森菲尔德和科尔比·斯蒂尔指挥，安斯利·克尔、约翰·马里诺和唐纳德·巴特尔协助，保罗·金监督。在萨钦·维尔马和亚历山大·莱弗茨的协助下，并在黛博拉·塔拉塞维奇的监督下，迈克尔·贝克、唐娜·诺曼和马丁·泽维茨对违反《Binance.com纲领》的行为进行了调查。这两起事件都由SEC加密资产和网络部门的Jorge G. Tenreiro和David Hirsch负责监督。该诉讼由Matthew Scarlato、Jennifer Farer和J. Emmett Murphy领导，由Hope Hall Augustini协助，并由David Nasse、Olivia Choe和Tenreiro监督。
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