编译:PANews
北京时间6月5日晚间，美国证券交易委员会(SEC)对加密货币交易所币安控股有限公司(简称“币安”)、BAM Trading Services Inc .(简称“BAM Trading”)、BAM Management Us Holdings Inc .(简称“BAM Management”)和赵长鹏提起诉讼。
在长达136页的起诉书中，美国证券交易委员会关注了哪些问题？本文总结了13点:
1.美国证券交易委员会表示，起诉钱安的原因是，钱安公然无视美国联邦证券法以及这些法律规定的对投资者和市场的保护，相关被告获得了数十亿美元的财富，同时使投资者的资产面临巨大风险。
2.相关被告通过Binance.com(“binance . com平台”)和币安参与了多项未在美国证券注册的加密资产证券和其他投资计划的买卖。我们(“币安。美国平台”)。被告BAM Trading和BAM Management欺骗股票、散户和机构投资者，声称监视和控制币安的操纵交易。美国平台，但实际上这些交易几乎不存在。
3.美国证券交易委员会认为，在赵昌鹏的领导和控制下，币安和巴姆交易没有向美国证券交易委员会申请注册，而是非法提供了三项基本的证券市场功能——交易所、经纪自营商和清算机构。美国证券交易委员会表示，被告敏锐地意识到美国法律要求注册这些功能，但选择不注册，因此可以逃避旨在保护投资者和市场的关键监管。
4.其次，美国证券交易委员会称，钱安和BAM Trading非法从事未注册加密资产的买卖，包括钱安自己的“BNB”和“BUSD”加密资产，以及钱安的“BNB金库”、“简单赚”和钱安的平台提供的所谓“质押”投资计划。监管机构认为，在提供此类服务时，彼岸剥夺了投资者披露重要信息的权利，包括影响企业和这些证券投资的风险和趋势。
5.第三，当巴卡拉哈军火市场管理层从私人投资者那里筹集了大约2亿美元时，巴卡拉哈军火市场交易公司和巴卡拉哈军火市场管理层向投资者作了虚假陈述。这两个机构声称币安平台。美国吸引了大量的交易，散户和机构投资者的交易额达到几十亿美元。
6.从2018年前后开始，为规避美国联邦证券法的注册要求，在赵昌鹏的控制下，相关被告设计实施了秘密规避美国法律的多步计划。“币安CCO”先前承认:“我们[币安]。com不想永远被监管。”
7.作为逃避美国赵昌鹏、毕安和Binance.com平台监管计划的一部分，赵昌鹏和毕安在美国成立了两个实体，分别是BAM Management和BAM Trading，并公开宣称这两个实体独立控制了币安的运营。美国平台。然而，在幕后，赵昌鹏和毕安密切参与指导BAM Trading在美国的业务运作，并提供和维护币安所需的加密资产服务。美国平台。BAM Trading员工将赵昌鹏和毕安对BAM Trading运营的控制称为“枷锁”，他们经常阻止BAM Trading员工了解和自由执行币安的运营。美国平台——以至于到了2020年11月，时任BAM Trading首席执行官的他告诉比安的CFO，“她的整个团队都觉得被骗了，就像变成了一个木偶。”
8.作为保护自己免受美国监管计划的第二部分，赵昌鹏和必安一直向公众宣称，Binance.com平台不为美国人提供服务，但对于一些高价值的美国客户，必安一直试图为他们提供服务，只是刻意隐瞒。2019年，当币安。美国上线，币安宣布正在实施控制措施，阻止美国客户访问Binance.com平台，但实际上，币安做的恰恰相反。赵昌鹏指使毕安帮助一些高价值的美国客户逃避监管控制，并秘密采取措施。正如赵昌鹏自己所承认的，毕安并不想为这些行为“承担责任”。币安首席合规官此前曾承认，“表面上看，比安没有美国用户，但实际上，比安应该通过其他有创意的方式来吸引他们。”的确，赵昌鹏的“目的”是“减少货币安全的损失，同时防止美国监管部门闹事”。
9.美国证券交易委员会认为，被告故意逃避美国监管，为美国客户提供证券相关服务，使数十亿美元美国投资者的资金安全处于危险之中，并受到钱安和赵昌鹏的摆布。由于缺乏监管，有关被告可以随心所欲地自由转移投资者的加密货币和合法资产，有时还会以适当注册的经纪商、交易商、交易所和清算机构无法做到的方式混合和转移这些资产。例如，通过赵昌鹏和必安拥有和控制的账户，来自两个必安平台的数十亿美元客户资金将混入赵昌鹏的控制实体(名为Merit Peak Limited)持有的账户，这些资金将被转移到与出售加密资产相关的第三方。
10.美国证券交易委员会认为，对于加密交易平台，相关被告其实非常清楚交易监管和控制对于加密资产投资者的重要性。赵昌鹏曾在2019年表示，“信誉是任何交易所最重要的资产！如果交易所篡改交易量，用户会把自己的资金交给他们吗？”
11.据称，被告巴卡拉哈军火市场交易公司和巴卡拉哈军火市场管理公司吹嘘说，他们已经实施了监督和控制措施，以防止操纵币安的交易。美国平台。
12.被告未能在Binance.US平台上实施BAM Trading和BAM Management向投资者承诺的交易监控或操纵控制，因此，被告未能满足注册交易所的基本要求，即制定防止欺诈和操纵的规则，同时，被告也不具备实现这一目标的能力。根据美国证券交易委员会的说法，所谓的交易管制实际上并不存在，那些确实存在的管制并不监测或防止币安的“虚假交易”或“自我交易”。美国平台。
最值得注意的是，2019年9月至2022年6月，赵昌鹏拥有并控制的交易公司适马链股份有限公司(简称“适马链”)从事洗售交易，人为夸大币安加密资产证券的交易量。美国平台。
13.美国国会颁布了1933年证券法(“证券法”)和1934年证券交易法(“证券交易法”)。这些法律法规的目的是通过登记和监管来规范证券的买卖和美国全国证券市场，包括信息披露、记录保存、检查和缓解利益冲突等一系列要求。在赵昌鹏的控制下，迁安和巴姆交易已经并将继续从事未注册加密资产证券的买卖，在迁安的平台上交易未注册加密资产证券，结合核心证券市场的功能，同时有意规避注册。在进行操作的过程中，有关被告逃避了美国国会和美国证券交易委员会在过去几十年中为保护资本市场和投资者而制定的披露和其他要求，从而违反了(并将继续违反)法律。
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