原文:在美国伊利诺伊州北区地方法院。
编译:齐林，链捕手
原告商品期货交易委员会(“CFTC”或“委员会”)，一个独立的联邦机构，对被告常赵彭(“赵”)、控股有限公司、(IE)控股有限公司、(Services)控股有限公司(统称为“币安”或“币安平台”)和Samuel Lim(“Lim”)(统称为“被告”)的指控如下:
1.币安是全球最大的集中式数字资产交易所，由多个不透明的商业实体组成，最终由币安CEO赵昌鹏掌控。币安的大部分交易量和利润来自美国，包括涉及大宗商品的数字资产现货和衍生品交易。
2.自2019年7月以来，在赵昌鹏的指导和控制下，并在Lim的有意和实质性协助下，币安开始招揽和接受美国客户的订单，接受存款，并为涉及比特币(BTC)、以太坊(ETH)和莱特币(LTC)的数字资产期货、期权、掉期和杠杆零售商品交易提供交易设施。
3.自2017年平台推出以来，币安采取了精心策划的分阶段方法来扩大其在美国的市场份额，尽管它公开表示，它试图阻止或限制美国客户访问其平台。币安在美国的最初战略是吸引零售客户。到了后期，币安越来越依赖美国的人员和供应商，并积极培养有利可图、具有商业重要性的“VIP”客户，包括位于美国的机构客户。
4.被告无视适用的联邦法律，鼓励币安的美国客户群，因为这对他们有利可图。例如，根据币安2020年8月的文件，该平台从衍生品交易中赚取了6300万美元的费用，约16%的账户被币安确认为位于美国的客户。到2021年5月，币安来自衍生品交易的月收入增至11.4亿美元。币安将商业成功置于遵守美国法律之上。
5.币安故意隐瞒交易平台运营实体的身份和地点。例如，币安的“使用条款”声称是与币安运营商的合同，而这一条款没有特定的含义。在相关期间，币安在新加坡、马尔他、迪拜和东京设有办事处，但故意不披露其执行办公室的地点。相反，赵昌鹏说，币安的总部是他一直在的地方，这反映了一种试图逃避监督的蓄意策略。
6.币安的赵昌鹏、Lim和其他高级管理人员未能适当监督币安的活动，实际上积极推动违反美国法律，包括协助和指导位于美国的客户绕过币安的合规控制。币安，其高管，员工和人民指示美国客户使用虚拟专用网络(VPN)来掩盖他们的位置；允许未提交身份和所在地证明的客户在宣布禁止此类行为后继续在平台上交易；并引导美国的VIP客户以新成立的空 shell公司的名义开立币安账户，规避币安的合规管控。
7.虽然币安依靠美国的客户为其各个市场创造收入和提供流动性，但币安从未在CFTC注册，也无视美国金融市场完整性和活力所需的联邦法律，包括要求实施控制以防止和发现洗钱和恐怖融资的法律。
8.在相关期间，被告人币安通过平台的运作，在林、赵昌鹏的协助下，违反了东航的核心条款和规定。
9.除非受到法院的限制和禁止，否则被告可以继续从事本诉讼中描述的行为和类似行为。
10.因此，CFTC根据《商品交易法》第6c条提起诉讼，以制止被告的违法行为，迫使其遵守法律。此外，CFTC还寻求民事罚款和附带补救措施，包括但不限于禁止交易和注册、追偿、利息和法院认为必要和适当的其他补救措施。
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