ST三生(002742)2月6日晚间公告，公司及控股股东潘先文涉嫌信息披露违法违规。根据相关法律法规，中国证监会决定对潘先文、公司及其控股股东立案侦查。
当晚，华控赛格(000068)也发布公告称，公司于近日收到中国证监会下发的《立案通知书》。因公司信息披露涉嫌违反证券法律法规，中国证监会根据相关法律法规决定对公司立案。
2月7日，ST三生收跌，华控赛格跌5.5%。
ST三生已收到监管函。
目前尚不清楚ST三生和华控赛格分别被调查所涉及的具体事项。
值得一提的是，ST三生在2022年7月收到了深交所的监管函。当时公告显示，经查，ST三生的违规行为包括两个方面。第一，st三生未能及时披露关联方财务资助关联交易。田凯实业和弘毅投资是ST三生的关联方。2021年9月至2022年3月，田凯实业和弘毅投资共向公司提供财务资助1.34亿元，公司已归还2900万元，尚有1.05亿元未归还。ST三生直到2022年4月28日才补充披露该事项，未能及时对上述关联交易履行信息披露义务。
二是重大诉讼、仲裁等重大事项未及时披露。2021年1月1日至2021年11月27日期间，ST三生的诉讼、仲裁案件金额为1.81亿元，占公司2020年经审计净资产的10.30%。直到2022年4月28日，ST三生才补充披露了公司2021年累计诉讼、仲裁案件情况。2022年1月1日至2022年6月14日，ST三生的诉讼、仲裁案件金额为1.48亿元，占公司2021年经审计净资产的13.19%。ST三生未能就上述重大事项及时履行临时信息披露义务。
此外，ST三生与控股股东控制的北生制药共同向重庆万盛恒辉小额贷款有限公司借款，并将该笔借款提供给北生制药使用。该事项未经公司董事会、监事会和股东大会审议，已构成关联方资金占用。截至今年2月6日，占用资金余额本息合计7147.66万元。
ST三生的海外子公司三生药业于2019年6月26日与埃塞俄比亚NIB国际银行签订抵押担保合同，以其厂房及机器设备作为SSC向埃塞俄比亚NIB国际银行借款4亿比尔(折合人民币约5183万元)的抵押，提供担保。该事项未经ST三生监事会和股东大会审议，已构成公司违规对外担保。截至今年2月6日，SSC仍有2641万元未偿还。
根据相关规定，ST三生自2022年9月27日开市起被给予其他风险警示。根据st三生2月6日晚间最新公告，控股股东拟通过引入投资者解决资金占用和违规担保问题。目前正在进行投资者的引进，相关交易方案还在论证阶段。截至公告日，控股股东及其关联方尚未制定有效的可执行计划。
华控赛格及相关方于去年底被采取通报批评措施。
再看华控赛格。2022年12月，深交所对华控赛格及相关当事人进行通报批评处罚。经查明，2017年1月，华控赛格与同方投资签订《委托理财协议》，约定同方投资委托华控赛格进行理财，涉及金额4.32亿元，占华控赛格签订协议时最近一期经审计净资产的70.39%。
上述协议签署时，华控赛格控股股东华融泰资管董事周立业同时担任同方投资董事长。基于上述关系，同方投资是华控赛格的关联方，上述交易构成关联交易，但华控赛格未履行关联交易的审查程序和信息披露义务。
鉴于上述违规行为及情节，根据有关规定，深交所对华控赛格给予通报批评处罚；对时任公司董事长黄宇、时任董事兼总经理邢春琪进行通报批评处分。
需要指出的是，公司被证监会立案调查后，ST三生和华控赛格还将面临各自公司合格投资者的维权诉求。
广东奔奔律师事务所主任刘国华律师表示，根据最高人民法院最新的司法解释规定，立案通知书、相关公告等材料，受损投资者可以向st三生等主张赔偿，索赔条件暂定如下:1。2023年2月6日收盘前买入ST三生股份，2023年2月7日后卖出或仍持有ST三生股份的受损投资者；2.在2019年5月1日至2022年4月27日期间买入ST三生股票并在2022年4月28日后卖出或仍持有ST三生股票的受损投资者。索赔条件会根据监管部门的调查进行调整，最终的索赔条件由法院的生效判决确定。
华控赛格受损投资者还可以向华控赛格等索赔。索赔条件暂定如下:1。2023年2月6日收盘前买入华控赛格股票，2023年2月7日后卖出或仍持有华控赛格股票的受损投资者；2.在2017年1月1日至2022年12月27日期间买入华控赛格股票并在2022年12月28日后卖出或仍持有华控赛格股票的受损投资者。索赔条件会根据监管部门的调查进行调整，最终的索赔条件由法院的生效判决确定。
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