财联社11月24日讯(记者严俊)华软新动力踩雷事件“杭州30亿量化私募”迎来监管靴子落地。
11月24日，证监会网站发布公告称，杭州余姚、深圳汇盛等私募机构被立案调查。证监会表示，近日，北京华软新动力私募基金管理有限公司投资风险爆发后，社会高度关注。证监会高度重视，迅速行动，组织证监会和基金业协会开展核查。
证监会组织证监会和基金业协会开展核查。初步判断，相关人员控制杭州余姚、深圳汇生等多家机构，多层投资，导致虚假宣传、提交虚假资料、违规操作等，还可能涉嫌违法犯罪行为。
因此，证监会决定立案调查，对违法行为从严处理。同时，证监会还透露，公安机关已介入控制涉案人员。
证监会也表示，将做好沟通工作，积极稳妥推进风险处置。下一步将进一步促进行业规范运作，保护投资者合法权益。
同日，中基协发布公告称，证监会党委委员、副主席方星海出席私募基金行业文化建设座谈会，要求私募基金管理人要将文化建设的要求纳入公司内部体制机制，内化于心，外化于行，总公司要率先垂范，发挥积极作用。机构和从业人员要珍惜行业声誉和形象，不断提高从业人员的道德素养、文化素养和专业能力，坚决抵制各种违法腐败行为。
中国软新动力投资风险事件始末。
11月14日，“杭州30亿私募量化”跑路传闻，拉开了中软新动力投资风险事件的帷幕。网传华软新动力有涉及多级嵌套的产品。该公司有产品投资于深汇盛，后投资于杭州余姚，后投资于潘静未管理的产品，均已注销。据说华软新动力获得的投资前估值表和投资后业绩都是假的。
同一天，处于争议漩涡中的中软新动力发布公告，承认了部分传言的真实性，即中软新动力因汇盛私募违约而出现兑付困难。为维护投资者的合法权益，针对汇盛私募重大违约事件，公司将继续向相关基金产品的投资者进行信息披露，并对汇盛私募及相关环节采取法律措施，尽最大努力实现投资者的合法权益。
与此同时，多家信托被传参与踩雷。11月15日，百瑞信托率先宣布辟谣，称从未与涉案私募进行过任何形式的业务合作，不存在关联投资；云南信托、郭彤信托相继被媒体披露踩踏上述产品。
11月9日晚间，上市公司郑美集发布公告称，收到关于购买信托产品进展的监管函，并对公司购买信托理财产品的进展及风险提示进行了说明。郑美吉表示，通过外贸信托投资于中软新动力的产品无法兑付，投资额为3亿元。鉴于上述信托产品存在兑付风险，公司已提前兑付信托1号产品信托资金2956.34万元，未兑付的2.7亿存在不能按期足额兑付的风险，对公司当期及未来利润产生不确定影响。目前，公司已向公安机关报案。
在此期间，除了中软新动力、深汇盛、杭宇航、潘静股权投资等直接涉案方，包括华泰托管在内的券商托管人都受到了质疑。同时也引发了行业一定的信任危机。信托和经纪等许多机构开始要求私人股本管理公司提供基础资产的信息，尤其是投资于私人股本FOF的产品。底层估值表从之前要求的二级估值表穿透到四级，明确要求托管人提供盖章版。
业内人士认为，这一事件引起投资者关注基金的风险和收益，以便更准确地评估和控制，并从嵌套层次和穿透底层两个方面查漏补缺。
11月24日，证监会对杭州余姚、深圳汇生等私募机构立案调查，涉案相关人员被公关机构控制。这些人通过多个机构进行投资，存在虚假宣传、提交虚假资料等违规行为，甚至涉嫌的违法犯罪行为即将揭开真相。
方星海:私募股权基金要把文化建设的要求纳入公司内部体制机制。
证监会在上述立案调查公告中表示，将做好沟通工作，积极稳妥推进风险处置。下一步将进一步促进行业规范运作，保护投资者合法权益。
24日下午，中基协发布《私募基金行业文化建设倡议书》，倡议私募基金管理人从以下方面做到“十个坚持”:初心使命、主体责任、坚持合规经营、诚实信用、专业精神、长远理念、声誉约束、廉洁从业、道德立身、稳健致远。
以坚持合规经营为例，中基协倡导坚持私募基金的本质要求，严守合格投资者制度等行业底线，规范关联交易，公平对待投资者，杜绝人员挂靠、代持股份、明基实债、股票实贷、信息失真、虚假估值、借贷渠道、买卖“壳”资源、资金池业务等违法行为。严禁从事非法集资、合同欺诈、内幕交易、操纵证券期货市场、利用未公开信息交易等不正当交易活动，严禁损害投资者合法权益、国家利益、社会公共利益和他人合法权益。
此外，私募基金管理人应主动加强对行业法律法规和监管政策的持续跟踪和全面执行，审慎尝试和解和选择专业诚信的业务合作伙伴，加强相关制度运行、流程监控、信息系统和人员岗位的有效支持，不断完善内控制度和监督机制。
围绕私募股权行业文化建设的提案，中基会近日举办了私募股权行业文化建设论坛。证监会党委委员、副主席方星海要求，私募基金管理人要把文化建设的各项要求纳入公司内部体制机制，内化于心，外化于行，总公司要率先垂范，发挥积极作用。机构和从业人员要珍惜行业声誉和形象，不断提高从业人员的道德素养、文化素养和专业能力，坚决抵制各种违法腐败行为。
此外，财联社记者注意到，华软新动力董事长徐义生24日下午也在朋友圈转发了《私募基金行业文化建设倡议书》。
本文来自彩联记者严军。
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