六合宁远创业板IPO：实控人将2.86亿股权转让款委托高管理财，被监管部门反复盘问

每经记者:每经编辑:董

从事医药CRO(医药R&D外包服务机构)行业的北京六和宁远医药科技股份有限公司(以下简称“六和宁远”)正在向创业板IPO发起冲刺。

国家商报记者查询六和宁远的申报材料和审计查询发现，2020年8月，公司实际控制人通过两次股权转让共获得2.86亿元，并委托副总经理冯代为保管。冯投资私募股权基金，其中三家间接投资企业与六合宁远有业务往来。报告期内，冯还与部分公司客户进行了资金往来。有意思的是，该公司副总经理刘建勋也是为了给别人开信用证明而进行大额转账。

间接投资有些企业与发行人有业务往来。六和宁远是专注于小分子化学合成的专业CRO/CDMO服务商，致力于服务于新药研发的核心环节。公司主营业务包括化学合成小分子药物CRO(简称“化学合成CRO”和“CCRO”)、化学合成小分子药物CDMO(简称“化学合成CDMO”和“CCDMO”)以及药物分子积木。

根据招股说明书，本公司的实际控制人为刘波、陈雨彤、邢立新、任建华、刘建勋、蒋拥军和苏德勇。刘波为公司第一大股东，直接持有公司16.15%的股份，陈雨彤、邢立新、任建华、刘建勋、蒋拥军、苏德勇分别持有公司8.85%、6.09%、6.09%、4.40%、4.40%、1.88%的股份。同时，刘波是格致天润、广元天启、自然选择名人的执行事务合伙人，可以对其进行有效控制。格致天润、广元天启、自然选择名人分别持有公司4.33%、1.88%、1.26%的股份。刘波、陈雨彤、邢立新、任建华、刘建勋、蒋拥军、苏德勇直接持有公司47.87%的股份，实际持有公司股份的表决权比例为55.35%。

图片来源:招股书截图

国家商报记者注意到，徐春燕和丈夫陈雨彤作为刘波等人的创业合伙人，共同参与了六和宁远有限的设立，而徐春燕是刘波的本科教师，实际控制人之一的任建华。公司副总经理冯是总经理的妻子。深交所的三轮问询均涉及冯代理财。

第一轮问询是关于自然人资金流向的。保荐机构查明，2020年，陈雨彤分两次转让其持有的发行人部分股份，获得股权转让款共计2.86亿元。指使受让方股东将股权转让款转给冯自行管理财务。

2020年8月，股权转让过程中，陈雨彤因疫情滞留美国，因美国当地“国内令”无法外出办理国内银行要求的相关手续和业务。同时，他的个人银行账户网银长期无法使用。因此，将财务管理委托给冯，相信他的会计专业背景，近20年的财务工作经验和多年的私募股权投资经验。截至2022年12月底，冯在银行理财上的投资为1.45亿元，在私募上的投资为4265万元。

关于六合宁远的第二轮问询又提到了这个问题，询问委托理财的合理性。据六合宁远回复，陈雨彤一家与刘波一家相识，并共同创业多年。根据双方出具的说明，两家合作关系融洽，没有发生利益纠纷等冲突。经过十几年的合资，与和冯建立了信托基金会。

但记者注意到，截至2023年8月底，冯管理的股权转让基金投资的私募股权基金或投资公司投资的企业或间接投资的企业中，有3家与发行人有业务往来。苏州尹柯生物医药科技有限公司、上海易拓医药科技有限公司、北京袁哲科技有限公司都是创新药物研发企业，与发行方存在上下游关系。2022年，他们的业务收入分别为217.18万元、6.38万元和23.85万元。截至《批复报告》出具之日，上海易拓医药科技有限公司已不在被投资企业名单中。

值得一提的是，报告期内，冯、蔡艳、、于与发行人客户泰科君悦、烟台京华的境内银行账户存在大额资金交易(单笔交易金额≥ 5万元人民币)；冯、、田凤仪等人存在大额资金交易(单笔交易金额大于等于人民币5万元)，且与发行人客户泰科君悦的境外银行账户存在资金交易。

此外，报告期内，冯大额资金的转让方陈海刚为原六合宁远客户信威监事、六合宁远客户兴联制药公司监事。陈海刚未参与赛诺威和兴联制药公司的实际经营。从时间点来看，双方资金往来分别在2020年10月30日、2022年5月10日、2022年9月2日，总金额超过1000万元。新诺威和兴联药业构成发行人的关联方，陈海刚也是发行人的董事。

不仅如此，该公司副总经理、核心技术人员蔡艳、公司客服部经理邢均向冯、刘建勋借款用于购房或资金周转。目前，蔡妍、、邢等人因资金紧张，尚未结清上述欠款。

图片来源:公告截图

最新查询显示，、蔡妍分别向刘建勋、冯借款195万元、180万元，未偿还金额分别为165万元、140万元。约定还款日期分别为2030年12月30日和2031年11月3日。两人都贷款买了房子。

刘建勋作为公司副总经理，还为他人大额转账出具信用证明。2019年，刘建勋、崔来凤、马志在了解太平人寿旗下的金赞樊菲储蓄寿险计划产品后，均有意购买该保险理财产品。但购买这款保险理财产品有一定门槛，需要一定金额的存款证明，以验证其目前财产符合要求。崔来凤、马志因账户存款较少，不符合购买上述保险理财产品所需的资产标准。于是，三人决定从刘建勋的个人账户转账1500万元给马志。马志取得存单后，由马志转给崔来凤，崔来凤取得存单后直接将这1500万元返还给刘建勋。经过上述操作，三人均可获得符合保险理财产品购买要求的存单。

回复称，刘建勋和陈雨彤的资金来源主要为家族自有资金、股权转让款、工资薪金、投资理财收益等。

“(实际控制人的资金)会关注流入流出。”资深投行人士王告诉记者，实际控制人将大量资金委托给副总经理进行理财。这种行为不是正常的企业行为，所以监管问询的重点会更高。

11月17日，国家商报记者就出具信用证明是否违法向六合宁远发出采访函，但截至发稿，记者未得到回复。

国家商业日报

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